La nécessaire automatisation des process réglementaires

Pour faire face aux dernières obligations légales, le CGPI doit maintenant accélérer sa mutation
La technologie et l’informatique sont de précieux outils pour industrialiser ce process
DR, Pascale Baussant, gérante, Baussant Conseil, cabinet de conseil en gestion de patrimoine indépendant

Les recommandations édictées par l’AMF et l’ACPR (1) marquent une étape supplémentaire pour les conseillers en gestion de patrimoine indépendants dans la nécessaire mise en conformité de leurs activités. Pour vérifier de façon générale la cohérence et le respect des obligations réglementaires, il peut être judicieux de réaliser une revue limitée de conformité par un responsable conformité et contrôle interne (RCCI). 

La justification du conseil.

Les autorités de tutelle s’attachent désormais à vérifier la justification du conseil qui est apporté au client.